上海出臺(tái)落實(shí)“新國(guó)九條”意見(jiàn)

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局高度，對(duì)新時(shí)期資本市場(chǎng)改革、開(kāi)放、發(fā)展和監(jiān)管進(jìn)行了統(tǒng)籌規(guī)劃和總體部署。資本市場(chǎng)是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重要組成部分，為貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》精神，現(xiàn)就本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

　　一、明確總體要求

　　(一)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化導(dǎo)向，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展

　　以貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》為指引，通過(guò)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱"自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)"）先行先試，促進(jìn)資本市場(chǎng)進(jìn)一步深化改革，加快創(chuàng)新，擴(kuò)大開(kāi)放；圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，拓展資本市場(chǎng)廣度和深度，不斷完善服務(wù)全國(guó)的功能;加快上海國(guó)際金融中心建設(shè),推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程，不斷提升上海作為全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新、交易、定價(jià)和清算中心地位。以貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》為動(dòng)力，形成功能齊全、開(kāi)放高效的資本市場(chǎng)體系；培育治理結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范、具備核心競(jìng)爭(zhēng)力和成長(zhǎng)潛力的上市掛牌公司；建設(shè)富有創(chuàng)新活力和市場(chǎng)影響力的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍。以貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》為契機(jī)，加快形成促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的良好氛圍；全面加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用、法治、人才環(huán)境建設(shè)；有效防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　二、把握自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機(jī)遇，不斷提升上海資本市場(chǎng)開(kāi)放水平

　　(二)促進(jìn)資本市場(chǎng)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步開(kāi)放

　　不斷擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)資本市場(chǎng)開(kāi)放的范圍。配合國(guó)家金融管理部門，推動(dòng)資本市場(chǎng)支持促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的落地實(shí)施，研究出臺(tái)相關(guān)細(xì)則。推動(dòng)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)按規(guī)定進(jìn)入上海地區(qū)的證券和期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行投資和交易，推進(jìn)區(qū)內(nèi)符合條件的個(gè)人按規(guī)定開(kāi)展跨境雙向投資。推動(dòng)境外機(jī)構(gòu)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)注冊(cè)企業(yè)的境外母公司在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。促進(jìn)跨境資本通過(guò)自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)雙向流動(dòng)。努力把自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建成全國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放度最高的試驗(yàn)田。

　　(三)加快在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立面向國(guó)際的金融交易平臺(tái)

　　支持金融市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)研究設(shè)立國(guó)際金融交易平臺(tái)，推出面向全球投資者的產(chǎn)品與業(yè)務(wù)。支持上海黃金交易所建立上海國(guó)際黃金交易中心，提升在全球黃金市場(chǎng)中的定價(jià)能力，逐步推動(dòng)國(guó)際黃金轉(zhuǎn)口中心建設(shè)。穩(wěn)步推進(jìn)上海國(guó)際能源交易中心建設(shè)，加快推動(dòng)原油期貨上市交易。積極推進(jìn)上海證券交易所設(shè)立國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，加快產(chǎn)品研究與創(chuàng)新。支持上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立商品交割倉(cāng)庫(kù)。支持上海銀行間市場(chǎng)清算所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)發(fā)行的債券開(kāi)展登記托管和清算結(jié)算。支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融市場(chǎng)平臺(tái)與境外資本市場(chǎng)的連接合作。

　　(四)提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券期貨服務(wù)業(yè)開(kāi)放水平

　　按照國(guó)家的統(tǒng)一部署，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)逐步放寬合資證券公司業(yè)務(wù)范圍，逐步提高符合條件的外資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券公司、基金管理公司和期貨公司的持股比例；逐步允許符合條件的外資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券投資咨詢公司。加快推進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)成立分公司或?qū)�業(yè)子公司。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)，實(shí)施"走出去"戰(zhàn)略，發(fā)行合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）和人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（RQDII）產(chǎn)品；支持其境外分支機(jī)構(gòu)按規(guī)定發(fā)行合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）產(chǎn)品，逐步擴(kuò)大QFII、RQFII參與金融期貨產(chǎn)品的范圍。

　　(五)支持在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索金融監(jiān)管模式創(chuàng)新

　　積極支持國(guó)家金融管理部門完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融監(jiān)管體制，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，探索并推進(jìn)證券行業(yè)準(zhǔn)入的"負(fù)面清單"管理；加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)和跨境監(jiān)管合作，切實(shí)防范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)筑自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融安全網(wǎng)。

　　三、堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求，進(jìn)一步增強(qiáng)上海多層次資本市場(chǎng)的服務(wù)功能

　　(六)支持股票市場(chǎng)發(fā)展

　　充分發(fā)揮和強(qiáng)化上海證券交易所在股票市場(chǎng)中的重要作用。支持上海證券交易所壯大主板市場(chǎng)，做大、做強(qiáng)、做活藍(lán)籌股市場(chǎng)，增加市場(chǎng)內(nèi)部層次。配合國(guó)家金融管理部門做好股票發(fā)行注冊(cè)制改革等相關(guān)工作，加快推動(dòng)滬市上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型。積極推進(jìn)上海證券交易所開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱"滬港通"）等試點(diǎn)，提升上海資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力。推進(jìn)上海證券交易所ETF期權(quán)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持和鼓勵(lì)各類符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市。

　　(七)支持債券市場(chǎng)發(fā)展

　　充分發(fā)揮銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)的作用。支持銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展，推進(jìn)市場(chǎng)間的交叉掛牌及自主轉(zhuǎn)托管機(jī)制，促進(jìn)債券跨市場(chǎng)流轉(zhuǎn)。支持注冊(cè)在本市符合條件的商業(yè)銀行參與上海證券交易所債券回購(gòu)。支持本市企業(yè)以多種形式發(fā)行債券進(jìn)行融資，支持注冊(cè)地在本市的公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)公司債券管理辦法公開(kāi)或私募發(fā)行公司債券。支持各類債券發(fā)行人在上海招標(biāo)發(fā)行債券。做好上海政府地方債自發(fā)自還試點(diǎn)。擴(kuò)大本市專業(yè)機(jī)構(gòu)債券投資范圍和規(guī)模。支持各類金融機(jī)構(gòu)豐富債券市場(chǎng)產(chǎn)品、開(kāi)展資產(chǎn)證券化創(chuàng)新。

　　(八)支持商品期貨市場(chǎng)發(fā)展

　　支持上海期貨交易所產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷增加新品種，進(jìn)一步完善期貨品種結(jié)構(gòu)體系。加快推出商品指數(shù)期貨，探索運(yùn)用商品期貨期權(quán)、碳排放權(quán)等交易工具，實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能。促進(jìn)商品期貨市場(chǎng)與商品現(xiàn)貨市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。鼓勵(lì)本市企業(yè)合理運(yùn)用期貨等風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。

　　(九)支持金融期貨市場(chǎng)發(fā)展

　　支持在滬金融市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展金融衍生產(chǎn)品，逐步豐富各種股指期貨、股指期權(quán)和股票期權(quán)產(chǎn)品。支持中國(guó)金融期貨交易所發(fā)展國(guó)債期貨，進(jìn)一步健全反映市場(chǎng)供求關(guān)系的國(guó)債收益率曲線。配合人民幣匯率形成機(jī)制改革，積極支持在滬金融市場(chǎng)在充分研究的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推出外匯期貨等產(chǎn)品創(chuàng)新。探索場(chǎng)外金融衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù)，建立集中清算機(jī)制。

　　(十)提升股權(quán)托管交易市場(chǎng)服務(wù)功能

　　加快上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)綜合金融服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。以服務(wù)本市科技型中小企業(yè)發(fā)展為重點(diǎn)，探索金融產(chǎn)品創(chuàng)新，增強(qiáng)市場(chǎng)資源集聚、整合和配置功能。做好與多層次資本市場(chǎng)的對(duì)接，推動(dòng)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　(十一)促進(jìn)非公開(kāi)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展

　　不斷拓展市場(chǎng)空間，完善本市非公開(kāi)市場(chǎng)交易機(jī)制及發(fā)行制度。逐步健全私募投資基金二級(jí)市場(chǎng)，培育合格機(jī)構(gòu)投資者參與非公開(kāi)市場(chǎng)交易。拓寬私募投資基金銷售渠道，鼓勵(lì)私募投資基金管理人通過(guò)非公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行產(chǎn)品。率先研究私募投資基金行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。營(yíng)造私募市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，培育與私募投資產(chǎn)品發(fā)行相關(guān)的定價(jià)、估值、交易、風(fēng)控、后臺(tái)管理等新型服務(wù)業(yè)態(tài)及服務(wù)機(jī)構(gòu)，大力吸引、集聚行業(yè)高端人才。

　　(十二)促進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　支持在滬的資本市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加強(qiáng)登記、結(jié)算、清算、托管等設(shè)施建設(shè)，不斷降低市場(chǎng)成本，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障資本市場(chǎng)安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定。積極推進(jìn)"滬港通"等跨境登記結(jié)算業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，為跨境金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供良好服務(wù)。以智慧城市建設(shè)為基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善本市信息通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展為支撐，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供有力的技術(shù)保障。

　　四、支持證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步提升服務(wù)能力

　　(十三)支持各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)集聚發(fā)展

　　努力改善營(yíng)商環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引境內(nèi)外各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、資金與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)到上海發(fā)展。促進(jìn)各類資本依法在滬設(shè)立機(jī)構(gòu)總部和功能性機(jī)構(gòu)，提供工商注冊(cè)、稅務(wù)登記、政策扶持等便利。支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照，在本市依法發(fā)起開(kāi)辦或參與設(shè)立專業(yè)牌照證券公司和基金管理公司。積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè)。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上以相互持股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng)。

　　(十四)增強(qiáng)在滬證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力

　　支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)做專業(yè)，探索國(guó)際化和集團(tuán)化發(fā)展。推進(jìn)金融資源優(yōu)化整合，加快金融資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚。發(fā)揮本市基金管理行業(yè)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上市進(jìn)程，完善市場(chǎng)化資本補(bǔ)充機(jī)制。形成若干全國(guó)領(lǐng)先、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行；打造一批法人治理健全、服務(wù)水平優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)管理完善的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)上海成為重要的全球資產(chǎn)管理中心。

　　(十五)完善本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)激勵(lì)約束機(jī)制

　　完善證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)董事會(huì)選人用人權(quán)，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。建立健全市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，在具備條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)探索開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)，完善與長(zhǎng)效激勵(lì)相配套的業(yè)績(jī)掛鉤、延期支付、追索扣回等配套約束機(jī)制。

　　(十六)促進(jìn)證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展

　　支持本市證券期貨業(yè)、各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式，增強(qiáng)服務(wù)的便利性，擴(kuò)大服務(wù)范圍，提升服務(wù)水平。支持互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)多形式參與上海資本市場(chǎng)，規(guī)范開(kāi)展股權(quán)眾籌等業(yè)務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。

　　(十七)支持私募投資基金探索創(chuàng)新

　　鼓勵(lì)發(fā)展多樣化私募投資基金和各類私募投資產(chǎn)品，拓展投資范圍。進(jìn)一步推進(jìn)合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）試點(diǎn)，促進(jìn)境內(nèi)外私募投資基金在滬集聚發(fā)展。完善私募投資基金支持本市企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)品、服務(wù)和途徑。

　　(十八)促進(jìn)證券期貨相關(guān)專業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展

　　加強(qiáng)對(duì)開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)增信機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和管理，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融專業(yè)服務(wù)業(yè)。積極穩(wěn)妥發(fā)展從事各類專業(yè)金融服務(wù)的新型機(jī)構(gòu)。

　　(十九)壯大專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍

　　充分利用本市各類資產(chǎn)管理公司集聚優(yōu)勢(shì)，積極爭(zhēng)取國(guó)家政策支持，支持和推動(dòng)本市社�；�金、企業(yè)年金、職業(yè)年金、商業(yè)保險(xiǎn)資金、信托基金等機(jī)構(gòu)投資者參與資本市場(chǎng)投資，不斷擴(kuò)大資本市場(chǎng)投資范圍和規(guī)模，壯大多元化的專業(yè)投資者隊(duì)伍。

　　五、充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，推動(dòng)本市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

　　(二十)推進(jìn)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市掛牌

　　支持企業(yè)到主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和上海股權(quán)托管交易中心等市場(chǎng)上市掛牌。建立本市多層次資本市場(chǎng)上市掛牌企業(yè)統(tǒng)一資源庫(kù)，加大擬上市掛牌公司的培育力度。加強(qiáng)部門協(xié)同，進(jìn)一步完善和整合相關(guān)扶持政策，切實(shí)做好中小企業(yè)改制與上市掛牌的服務(wù)工作。

　　(二十一)提高上市掛牌公司質(zhì)量

　　不斷優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境，將上海打造成全國(guó)上市公司運(yùn)作最規(guī)范的地區(qū)。促進(jìn)本市企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，督促上市掛牌公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，履行好信息披露義務(wù)，提高企業(yè)效益，為股東創(chuàng)造價(jià)值。積極探索上市公司市值管理及相關(guān)考核評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)上市公司多形式開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)和職工持股計(jì)劃。根據(jù)退市制度安排，積極配合金融監(jiān)管部門和市場(chǎng)主體穩(wěn)妥做好上市掛牌公司的退市或摘牌工作。

　　(二十二)依托資本市場(chǎng)推進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展

　　充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，推動(dòng)國(guó)有控股上市公司、非上市公司開(kāi)放性市場(chǎng)化重組，支持國(guó)有資本與民營(yíng)等其他各類資本相互融合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。以公眾公司為主要實(shí)現(xiàn)形式，利用多層次資本市場(chǎng)，加快本市國(guó)有企業(yè)股份制改革，實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。依托資本市場(chǎng)，建立公開(kāi)、透明、規(guī)范的國(guó)資流動(dòng)平臺(tái)，暢通國(guó)有資本合理流動(dòng)渠道。鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力，穩(wěn)固可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)，利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展。發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展。

　　(二十三)支持企業(yè)借助資本市場(chǎng)開(kāi)展并購(gòu)重組

　　尊重企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，進(jìn)一步突破部門、地區(qū)、行業(yè)和所有制的限制，鼓勵(lì)各類資本公平參與并購(gòu)重組，促進(jìn)企業(yè)股權(quán)有序順暢流轉(zhuǎn)。改善政府管理和服務(wù)，簡(jiǎn)化審批程序，完善鼓勵(lì)扶持政策，降低并購(gòu)重組成本。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下積極穩(wěn)妥開(kāi)展并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券作為并購(gòu)重組的支付方式，研究推進(jìn)定向權(quán)證等作為支付工具。加快建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，發(fā)揮本市產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組中的作用。

　　六、加強(qiáng)和改進(jìn)政府服務(wù)，努力營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境

　　(二十四)推進(jìn)本市資本市場(chǎng)信用環(huán)境建設(shè)

　　建立健全本市信用信息體系，加強(qiáng)本市公共信用信息與金融信用信息的共享互通與聯(lián)動(dòng)合作。優(yōu)化使用環(huán)境，便利市場(chǎng)參與者依法依規(guī)查詢相關(guān)信用信息。鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入信用評(píng)級(jí)行業(yè)，規(guī)范并加快評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)發(fā)展，努力提高服務(wù)水平。完善資本市場(chǎng)守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，使上海成為信用體系最全、征信環(huán)境zh、信用服務(wù)最優(yōu)的城市。

　　(二十五)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治環(huán)境建設(shè)

　　配合國(guó)家和地方立法部門，促進(jìn)資本市場(chǎng)法律制度體系不斷完善。健全資本市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)制，加強(qiáng)本市執(zhí)法部門與資本市場(chǎng)監(jiān)管部門的聯(lián)動(dòng)。支持以司法改革試點(diǎn)為契機(jī)，進(jìn)一步優(yōu)化司法環(huán)境，健全上海金融檢察、審判專業(yè)化機(jī)構(gòu)組織體系。探索建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對(duì)接機(jī)制，設(shè)立第三方金融糾紛調(diào)解中心，建立公平、公正和高效的糾紛解決機(jī)制，多元化解決資本市場(chǎng)糾紛。

　　(二十六)加強(qiáng)本市資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)

　　創(chuàng)新人才服務(wù)與管理模式，集聚高層次、緊缺型人才，提高資本市場(chǎng)人才國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。健全與資本市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)的多渠道、多形式的專業(yè)培訓(xùn)體系，提高金融人才隊(duì)伍能力素質(zhì)。優(yōu)化資本市場(chǎng)人才政策環(huán)境，提供人才引進(jìn)便利和其他相關(guān)服務(wù)。

　　(二十七)推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展研究

　　充分利用智庫(kù)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展研究工作，對(duì)涉及到上海資本市場(chǎng)發(fā)展的綜合性、全局性、戰(zhàn)略性問(wèn)題深入開(kāi)展研究。加強(qiáng)研究成果的運(yùn)用，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)與各類金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)之間協(xié)作開(kāi)展研發(fā)，形成研究成果應(yīng)用推廣的合作機(jī)制。鼓勵(lì)在滬資本市場(chǎng)各類主體探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持其申報(bào)本市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　(二十八)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)積極作用

　　強(qiáng)化資本市場(chǎng)行業(yè)自律，充分發(fā)揮本市證券、期貨、基金、股權(quán)投資、上市公司等行業(yè)協(xié)會(huì)和金融業(yè)聯(lián)合會(huì)在自律規(guī)范、服務(wù)會(huì)員、搭建平臺(tái)、引領(lǐng)發(fā)展方面的積極作用，推進(jìn)各類資本市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)健康發(fā)展。

　　(二十九)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)。引導(dǎo)和支持本市上市公司增強(qiáng)持續(xù)回報(bào)能力。保障中小投資者知情權(quán)，支持中小投資者依法行使權(quán)利。多種形式開(kāi)展投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，引導(dǎo)投資者理性投資。

　　(三十)規(guī)范本市資本市場(chǎng)信息傳播秩序

　　嚴(yán)格管理涉及資本市場(chǎng)的內(nèi)幕信息，確保信息發(fā)布公開(kāi)公正、準(zhǔn)確透明。對(duì)造謠、傳謠以及炒作不實(shí)信息誤導(dǎo)投資者和影響社會(huì)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)與個(gè)人要依法嚴(yán)肅查處。進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展的新聞宣傳和輿論環(huán)境。

　　(三十一)配合國(guó)家金融管理部門做好資本市場(chǎng)監(jiān)管

　　全力配合和支持國(guó)家金融管理部門依法履行監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)承擔(dān)地方政府監(jiān)管責(zé)任，維護(hù)資本市場(chǎng)安全運(yùn)行和社會(huì)穩(wěn)定。積極貫徹落實(shí)國(guó)家資本市場(chǎng)法規(guī)政策，在職責(zé)范圍內(nèi)制定具體實(shí)施細(xì)則和操作辦法。建立健全地方政府部門與金融管理部門之間的溝通協(xié)作機(jī)制，為加強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管創(chuàng)造良好環(huán)境。

　　(三十二)防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和評(píng)估處置機(jī)制。建立資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，依托城市管理平臺(tái)和公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，全面監(jiān)測(cè)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)信息。配合國(guó)家金融管理部門完善風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。完善本市打擊非法金融活動(dòng)工作機(jī)制，加強(qiáng)與相關(guān)地區(qū)和部門的協(xié)調(diào)，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，規(guī)范各類區(qū)域性交易場(chǎng)所，打擊各種非法證券期貨活動(dòng)。

　　(三十三)進(jìn)一步健全本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的工作機(jī)制

　　建立由市領(lǐng)導(dǎo)牽頭、各相關(guān)部門參與的聯(lián)席會(huì)議制度。統(tǒng)一制定本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展政策，協(xié)調(diào)解決本市促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的相關(guān)事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦，承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議日常工作。各區(qū)縣、各有關(guān)部門要結(jié)合自身職責(zé)和工作實(shí)際，在促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面發(fā)揮積極作用。

　　本實(shí)施意見(jiàn)自2014年10月1日起施行，有效期至2019年9月30日。